中银中小盘成长股票:2013年半年度报告摘要(2013-08-28)-基金公告-基金频道

中银中小盘生长的股本:201年度半载度讲摘要

公报日期:2013-08-28

                           中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要中银中小盘生长的股本型纸使就职基金

201年度半载度讲摘要

2013年6月30日

基金管家:奇纳河筑基金办理股份少量地公司

基金托管人:招商筑股份股份少量地公司

讲在内日期:2013年8月28日

第1页,28页

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要

1要紧情绪

   要紧情绪

基金管家董事会、董事以誓言约束缺勤虚伪记载、给错误的劝告性保持健康或成功地删掉,连同其目录的现实性、精确和完全性承当一般和协同的法度责备。。三分之二以上所述的孤独董事签字并满意、喜欢,由公猪肉董事长签发。

基金托管人招商筑股份股份少量地公司按药典,本讲正中鹄的财务定额于201年8月26日举行了审察。、净值体现、盈余分派保持健康、财务报告讲、使就职结成讲等。,以誓言约束被复核人的目录不存在虚伪记载。、给错误的劝告性保持健康或成功地删掉。

基金主任赞成老实言而有信、基金办理运用正中鹄的坚韧失职教义,但不克不及以誓言约束该基金能净值盈余率。。

基金的过往业绩一点也没有代表其期货体现。使就职是有风险的,使就职者在举行使就职前应细心读招股阐明书并举行革新的。。

本半载度讲摘要摘自,使就职者必要详细通信,应读半载度讲的原文。。

本讲正中鹄的财务通信几乎不审计。。

本讲期为2013年1月1日至6月30日。。

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要

2基金概略

生趣的根本通信

基金省略                                                            中银中小盘生长的股本

基金主编码                                                                        163818

市编码                                                                          163818

基金运作方法                                                               盟约型开口式

基金和约失效日                                                          2011年11月23日

基金管家                                                       中银基金办理股份少量地公司

基金托管人                                                       招商筑股份股份少量地公司

讲末端的基金许多全部效果                                                    188,126,份

基金和约存续期                                                                    无限期

基金推销的阐明

经过使就职具有良好增长潜力的中小股和

使就职目的本钱,在无效把持使就职结成风险的禀承,捣鬼文娱的不朽的资产

稳固增量。

基金将剖析宏观有经济效益的素质、保险单导向素质、市場環境存款

素等,作用于零碎风险同高度的和中不朽的怀胎酬劳率

态监控,在使就职范围内,通信的的大规模排列洁治

经过的股本滤光器引起根本的股本池,本根本的股本池,合均衡

定量库存增长的定性的和定量定额,选择具有良好的根底和生长性

中小股潜在使就职。

本基金全面业绩构成参照为:中证700标志×80%+上证库存公司债指业绩构成参照

数字x 20%

这时基金是的股本基金。,纸使就职基金的高怀胎风险

具有较高风险付还特点和怀胎酬劳率的拽紧或扯紧,其怀胎风险付还程度高于混合型基金。、债

纸基金和财源百货商店基金。

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要

基金管家、基金托管人

现在罪状                              基金管家                    基金托管人

称呼                                     中银基金办理股份少量地公司            招商筑股份股份少量地公司

姓名                    程明                           张燕

通信解除职掌人            联系打电话            021-38834999                   0755-83199084

信箱     clientservice@         Yan_zhang@cmbchina.com

021-38834788                        95555客户发球者打电话

400-888-5566

电报传真                                          021-68873488                   0755-83195201

2.4通信解除方法

管家的互联网网络网站解除基金的半载度机构

基金半载度讲备置地皮                 上海市银城中路 200 号中银大厦 26 层

3次要财务定额及钱币利率期货体现

次要报告材料和财务定额

总结单位:人民币元

3. 持久材料和定额                       讲期(2013 年 1 月 1 日至 2013年6月30日)

比较期已使掉转船头进项                                                                       13,579,

比较期盈余                                                                               7,339,

额外的刻薄的基金许多比较期盈余                                                                        

比较期基金许多净值生长速度                                                                          

.2 末端的材料和定额                                 讲末端的(2013年6月30日)

末端的可供分派基金许多盈余                                                                    

末端的基金资产净值                                                                    180,716,

末端的基金许多净值                                                                                 

注:1、是你这么说的嘛!基金业绩定额除非持股公司的费。,费核算后的现实薪水程度较低的Figu。

2、比较期已使掉转船头进项指基金比较期利钱薪水、使就职进项、剩余学派薪水(除非公允意义不同进项)在DED后的剩余的,比较期盈余为比较期使掉转船头进项扩大比较期公允意义。。末端的可分派薪水,采取末端的财务状况表中未分派盈余与未分派盈余中已使掉转船头学派的孰低数(为末端的剩余的),就是说,即使末端的缺勤盈余分派(STA接近,以下未使掉转船头学派为正,末端的可供分派的盈剩余的为,即使未分派盈余的未使掉转船头学派,末端的可供分派的盈剩余的为。

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要

钱币利率期货体现

三。基金许多净值生长速度及其与参照的构成

净的股本增量业绩构成表

净的股本增量业绩构成表

阶段                       长率基准偏差                    准进项率标       ①-③        ②-④

长钱币利率(准酬劳率)和准酬劳率(准酬劳率)

(2)精确度(4)超越1

                                               月过来三个

                                                月过来六

                             7%                    月

过来年纪                  9%                  4%                    自基金合

同失效起                  2%                 9%                   到现在为止

3. 自基金和约失效以后基金许多累计净值生长速度不同及其与声画同一时刻业绩构成参照进项率不同的构成

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金

累计净生长速度与参照进项率对立面图

(2011 年 11 月 23 日至 2013年6月30日)

注:按基金和约药典,本基金的贮存条款为自失效日起6个月。,能胜任建仓完毕时本基金的各项使就职洁治已开腰槽基金和约第十二学派(二)的药典,即本基金使就职结成正中鹄的股本资产占基金资产的 60%-95%,权证使就职占基金净资产的0-3%,现钞、公司债券、财源百货商店器

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要连同奇纳河证监会容许基金使就职的剩余学派财源器占基金资产的 5%-40%,流行的,基金保存的现钞或许使就职于有效限期在年纪里边的内阁公司债券的洁治发展成不较低的基金资产净值的 5%。本基金将不较低的 80%的的股本资产使就职于中小盘的股本。

4主任讲

基金主任和基金主任

四分之一章。基金主任及其基金办理亲身经历

奇纳河筑基金办理股份少量地公司原始名中银国际,看见于2004年8月12日,由中银国际和美林使就职办理合资团体(2006 年 9 月 29 日美林使就职办理股份少量地公司与贝莱德使就职办理股份少量地公司合,合后,新公司的称呼是贝莱德使就职办理公司。。2007年12月25日,奇纳河纸监视办理政务会容忍,满意、喜欢奇纳河筑股份股份少量地公司正好把持奇纳河筑。公司在奇纳河上海留下印象。,留下印象本钱为1亿元人民币。,流行的,奇纳河筑自己的事物的股权,贝莱德使就职办理公司专有的。能胜任 2013年6月30日,本管家共办理二十八只开口式纸使就职基金:中银奇纳河精选混合型开口式纸使就职基金、奇纳河筑财源百货商店纸使就职生趣、奇纳河筑股份制纸使就职基金可继续增长、奇纳河筑混合进项纸使就职生趣、中银静态战术的股本型纸使就职基金、奇纳河筑稳步加息公司债券纸使就职生趣、奇纳河纸混合使就职基金的使最优化与敏捷排列、奇纳河筑纸100标志向前推型纸使就职生趣、奇纳河筑稳当可靠的财产选择和敏捷排列混合纸使就职、年奇纳河筑混合纸意义选择与敏捷排列、奇纳河筑温和的亿元公司债券纸使就职生趣、奇纳河筑全球储备纸使就职基金、国有集会100只市性吐艳标志纸使就职基金、中行替换公司债券向前推型公司债券纸使就职生趣、中银中小盘生长的股本型纸使就职基金、奇纳河筑增息公司债券纸使就职生趣、中行沪深300等重要标志纸使就职、奇纳河筑统治下的战术的股本型纸使就职生趣、奇纳河筑得失相当混合纸使就职生趣、中行14日公司债券型纸使就职生趣、奇纳河筑60天公司债券型开创纸使就职生趣、奇纳河筑公司债券纸使就职生趣、奇纳河筑7日公司债券型纸使就职生趣、奇纳河筑融资30天公司债券纸使就职生趣、中银温和的添利公司债券型开动式纸使就职基金、奇纳河筑基准普尔全球精选天然资源等、奇纳河筑消耗统治下的的股本使就职基金和奇纳河筑宝,同时办理多个假设的客户资产办理结成。

2基金管家(或基金管家组)及基金管家协会简介

基金主任(副的)

纸找到任务

姓名          承包                条款                                         阐明

任务年限

意味着日期和分开日期

王涛         本基金的基   2011-11-23          –             6           上海交通大学工科硕

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要

金主任                                                  士。苏州纸股份少量地公司

责备公司计算机中心现在罪状

师,阿尔卡特朗讯奇纳河

公司推销的主任。2007 年

少量地修饰奇纳河筑基金主任

公司,前研讨员。

2011年11月到现在为止

中小资产有经济效益的

理。六年纸业

任务年限。有资产

格。

注:1、高音部基金管家的意味着日期为无效日期。,非高音部基金管家的意味着日期必须做的事被意味着人。,基金管家的离任日期为确定的离任日期。

2、纸找到任务任务年限的计算基准及输入跟着人去《纸业找到任务员工资历办理办法》的相干药典。

管家下去基金营运合规性的宣布

讲期内,基金管家遵守纸使就职基金LA、奇纳河证监会使关心药典及使关心法度、法规的剩余学派药典,遵守基金和约,比照老实信用、基金办理运用正中鹄的坚韧失职教义,在迫切的风险把持的禀承,为基金许多赞成人追求最适宜要求利息。

讲期内,合法合规经纪的生趣,不伤害基金许多赞成人利息的行动。

处理机在讲持久就公平的市颁发的特别宣布

四分之一章。公平的市系统的落实

纸使就职基金办理公司公平的市系统直系的,公司排好队伍了《奇纳河筑公平的市办理系统》。,使就职研讨办理系统与药典的引起、新的股本查询与买通办理零碎、集合市办理等公平的市系统,确保公平的处置两样使就职结成的机构,迫切的避两样结成私下的盈余使分娩。公司已安排使就职决策鉴定合格机构。,知识准则的使就职决策系统,运用集合市办理向前推内幕的把持,经过任务零碎、步骤和技术巧妙办法以誓言约束公平的市教义的使掉转船头;经过引起层级使完美的公司纸池及结成风骨库,无比的各类专项资产办理建立组织构成,准则各类集会私下的相干,同时以誓言约束每个使就职结成的绝对孤独性,确保他们可以开腰槽使就职通信、使就职提议和落实使就职决策次要的看法公平的的机遇;经过对非常市行动的实时监控、剖析评价、监视、审计和通信解除,确保无效监视。

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要

讲期内,我公司遵守法度法规的使关心药典。,确保公司办理的两样使就职结成推进鉴定合格、研讨剖析、使就职决策、市使生效、使就职办理参加竞选和表演评价AR等环节。一切的使就职结成迫切的禀承LA、经过法规和公司系统使生效使就职市,讲期内未发作非常市行动。

四分之一章。非常市行动的详细塑造

讲期内,游乐场管理员未看见非常市行动。

讲期内,基金管家未发作一切的使就职结成分担的市所越过竞相出高价同日反向市成交减去的单边市量超越该纸当天成团卷起的 5%的保持健康。

管家对基金使就职战术和业绩的宣布

四分之一章。讲期内基金使就职战术及运作剖析

1.宏观有经济效益的剖析

对外有经济效益的次要的,当年上半载,美国有经济效益的继续稳步新陈代谢缓行。。看后面的领航灯,上半载美国 ISM 制造标志(PMI)根本禁猎于 50 上述的扩张区间,失业百货商店继续较好的。欧元区有经济效益的在上半载继续下跌。,但同高度的逐渐节食。美国已相称全球有经济效益的新陈代谢缓行中最稳固的有经济效益的体,美联储躬身送出门Q的怀胎,国际本钱涔涔开端,新生有经济效益的体对付的压力越来越大。

海内有经济效益的次要的,有经济效益的新陈代谢缓行的步调在上半载陷入困境。,有经济效益的增长缓行降低。详细自己去看,铅定额制造标志(PMI)略高于5。,同一时刻标志勤劳吹捧值生长速度。论有经济效益的增长的动力,鞭策有经济效益的增长的三驾马车增长乏力。紧抱资产使就职累计生长速度继续降低。,流行的,本钱使就职、现实使就职与制造使就职加紧均较低的去岁根儿程度;社会消耗品零售全部效果加紧在年终大幅下滑,此后,最针对性的细微急促地动;输出物累计生长速度d,声画同一时刻,出口累计生长速度也涌现回落。。夸张次要的,CPI同比增长告密动摇小,PPI同比降低,环比兴起。。

2.第二的步。百货商店回忆

上半载,内阁出场了某些保险单来维持这一构象转移和晋级,现在锻铁炉奇纳河有经济效益的晋级版,变革改革的使消释越来越聪明的。在这种交流声下,内阁对有经济效益的增长延缓的耐药量向前推,同时,笔者书房经过简单化来起动百货商店本人的生机。。

如此,告发在的股本百货商店,代表奇纳河有经济效益的构象转移的新生勤劳增长存量,像,通信技术、传媒、能量守恒环保。还,会议的周期性的股本却受到了负面影响。,像,基建材料、工程机

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要械、虚饰的、财务等。。

三。运转剖析

基金已根本掌握有经济效益的构象转移态度。,督促使就职中小生长股,在此持久,某些稳当可靠的财产活期赞成,次要是在R,禁猎阶段结成的绝对均衡分派。但在中长时间内,选择将跃过有经济效益的周期,优质中小生长股受用于有经济效益的T。

四分之一章。讲期内基金业绩

能胜任 2013年6月30日,本基金单位净值为令吉。,本基金累计净单位意义为令吉。2013 年上半载本基金许多净值生长速度为 ,声画同一时刻业绩构成参照进项率一。

宏观有经济效益的办理者、纸百货商店与宣称发展趋势前程

海内次要的,宏观保险单应目的在于稳固,同时,助长有经济效益的构成的构象转移,关怀海内变革的现实使行军是很要紧的。现实调控保险单发表,将钱币紧缩保险单重行使开始生效中立,一切的这些特权市给物质有经济效益的生利压力。但就眼前就,保险单使生效得过于严峻的的能够性很小。后半时的百货商店涔涔性能够比F年更为烦乱。,这次要是由于新外币许多能够降低所致。,无效的贷款必须能够不可,IPO重启,连同数字化宽松保险单在美国的逐渐躬身送出门。一切的这些素质都将限度局限百货商店的急促地动附件。即使变革缺勤成功地突破,百货商店将缺少零碎性的机遇来成形独一锋利的风险使就职系统。。

国际次要的,美国有经济效益的继续新陈代谢缓行引起抵制鉴别,全球本钱归属美国将对新生百货商店发生负面影响。全欧洲到期金额危险稳固,还,某些中不朽的危险处理办法依然必要。

使就职战术次要的,百货商店中不朽的走势停止现实使行军保持健康。使就职结成将由受用于有经济效益的付还的增长型的股本首位的。,低估值稳当可靠的财产的阶段性赞成。中不朽的,从有经济效益的构象转移晋级中受用的增长股被摈除在外。,虽然短期能够随百货商店动摇。

作为基金主任,笔者将继续依托协同工作的娓和睿智,为使就职者创作针对性的付还。

基金管家下去基金估值顺序及剩余学派事项的宣布

1.触及每侧和员工的函数隔墙、专业才能及相干任务亲身经历阐明

土地SF的相干药典,引起和无比的无效的想保险单和顺序,经公司使生效政务会容忍,安排想政务会,明白经营分工和每侧责备,股权使就职办理部、紧抱进项使就职办理处、研讨部、风险办理部、基金运营部、合规部及通信解除相干员工。想政务会盟员有他们应得的亲身经历、专业才能和孤独性,分工明白,在

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要股票上市的公司研讨和估值、基金使就职、使就职拽紧或扯紧勤劳专业研讨、估值保险单、想快速地流动和顺序、基金的风险把持与表演评价、报告保险单与基金核算连同相干事项的合法合规性复核和监视等多方面的次要的有着专业才能和阜亲身经历。想政务会迫切的禀承、认真职掌地议论和确定想事项。日常想现在罪状迫切的禀承新报告准则B使生效。、证监会使关心药典及基金的商定使生效保持健康。当有经济效益的境遇和纸百货商店发作成功地不同时,特别想任务,禀承以下任务步骤举行:由公司估值政务会由于宣称协会供给的估值用土覆盖和宣称做法指明与事先百货商店有经济效益的境遇相适应的估值用土覆盖并征询托管行、报告师事务所相干暗示,市机关情绪,风险管家员职掌处置和计算,待游乐设备运营部员工审察,将评价后果反应给基金主任,并在内给公司想政务会。基金运营部使分娩经本公司鸣谢的公允意义材料。,情绪受命筑细心抑制,圆形的奥迪报告师事务所。禀承是你这么说的嘛!教义对公司举行评价,引起是你这么说的嘛!基金净资产意义不同,经每侧鸣谢后,基金运营部可以运用是你这么说的嘛!公允意义举行计算。,与受命人达到最低点后当天的想后果,将后果反应给公司评价政务会,同时,禀承步骤解除。

.2 基金主任分担或确定估值的同高度的

基金主任分担使关心估值成绩的议论,想后果反应,但不要插嘴文娱的日常估值事情。

三。参加社交聚会私下缺勤成功地利息冲突。。

限定价钱发球者供给商土地商务部供给限定价钱发球者。

基金主任下去讲期内基金盈余分派的阐明

土地相干法度法规和基金和约邀请,在满意的相干基金分赃要求的预先处理下,基金的进项每年至多分派6次。,每回基金进项分派洁治不较低的进项分派参照日可供分派盈余的 20%;基金进项分派参照日的基金许多净值减去每单位基金许多进项分派总结后不克不及较低的面值;本基金未满意的进项分派要求,讲期内未举行薪水分派。。

5受命人讲

讲期内基金受命人合规性宣布

受命人宣布,在讲期内,基金托管人-招商筑股份股份少量地公司无损坏由于

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要金许多赞成人利息的行动,遵守《中华人民共和国纸法》、基金和约,完全执行的失职考察。

受命人对基金使就职和运营的合规性、净值计算、盈余分派阐明等

讲期内基金管家在使就职运作、游乐设备净资产意义的计算、盈余分派、基金许多赎救价钱计算、基金薪水及剩余学派事项,缺勤伤害基金许多赞成人利息的行动。,遵守《中华人民共和国纸法》,一切的要紧区域的操纵都迫切的禀承。

受命人财务通信及剩余学派目录的现实性、精确完全的评论

这次半载回购的财务定额、净值体现、财务报告讲、盈余分派、使就职结成讲等。真实、精确和完全性,缺勤虚伪记载。、给错误的劝告性保持健康或成功地删掉。

六年半的财务和报告讲(几乎不审计

     财务状况表

报告提出:中银中小盘生长的股本型纸使就职基金

讲结果日:2013年6月30日

单位:人民币元

这一时间的完毕和去岁的完毕

资产票据编号

2013年6月30日         2012 年 12 月 31 日资 产:

筑存款                       6..1                54,663,               13,887,

结算超额准备金                                               633,                  725,

存出以誓言约束金                                               114,                            –

市性财源融资                6..2                123,141,              218,139,

流行的:的股本使就职                                       113,231,              198,453,

基金使就职                                                     –                           –

公司债券使就职                                         9,910,               19,686,

资产维持纸使就职                                             –                           –

衍生财源融资                   6..3                             –                           –

补进返售财源融资               6..4                             –                           –

应收票据纸清算款                                         2,930,877                 8,607,795

中银中小盘生长的股本型纸使就职基金 201年度半载度讲摘要

应收票据利钱                           6..5                    48,                   87,

应收票据彩金                                                               –                           –

应收票据申购款                                                    33,818                   20,

递延所得税资产                                                         –                           –

剩余学派资产                           6..6                             –                           –

资产一共                                                 181,565,              241,468,

这一时间的完毕和去岁的完毕

背债及专有的权益脚注编号

2013年6月30日         2012 年 12 月 31 日负 债:

短期专款                                                               –                           –

市性财源背债                                                         –                           –

衍生财源背债                       6..3                             –                           –

平均数的回购财源融资款                                                     –                           –

周旋纸清算款                                                         –                           –

周旋赎救款                                                    25,                   90,

周旋管家酬劳                                               231,                  290,

周旋托管费                                                    38,                   48,

周旋推销的发球者费                                                         –                           –

周旋市费                       6..7                   354,                  379,

应交税务费                                                               –                           –

周旋利钱                     

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