中银中小盘成长股票:2013年半年度报告摘要(2013-08-28)-基金公告-基金频道

中银中小盘生长一份:201年度半载度音摘要

公报日期:2013-08-28

                           中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金

201年度半载度音摘要

2013年6月30日

基金看门人:中国1971将存入银行基金明智地应用股份对公众不和谐的开放的公司

基金托管人:招商将存入银行股份股份对公众不和谐的开放的公司

音在内日期:2013年8月28日

第1页,28页

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要

1要紧迅速的

   要紧迅速的

基金看门人董事会、董事干杯心不在焉虚伪记载、给错误的劝告性演出或优异的空投,继其使确信的的真相、精密和和谐的性承当分离地和协同的法度重大聚会或任务。。三分之二在上文经过竭力到达某事物目的孤独董事签字并符合,由公猪肉董事长签发。

基金托管人招商将存入银行股份股份对公众不和谐的开放的公司按主力队员,本音经过竭力到达某事物目的财务对象于201年8月26日举行了审察。、净值表示、红利分派情境、财务奖学金达到者音、投入结成音等。,干杯被复核人的使确信的不存在虚伪记载。、给错误的劝告性演出或优异的空投。

基金本着良心的人接受报价老实言而有信、基金明智地应用运用经过竭力到达某事物目的勤奋的实行基频的,但不克不及干杯该基金能结局。。

基金的过往业绩绝不代表其下一位表示。投入是有风险的,投入者在举行投入前应当心被发现的人招股阐明书并举行整修。。

本半载度音摘要摘自,投入者必需品详细书信,应被发现的人半载度音的题目。。

本音经过竭力到达某事物目的财务书信还没有审计。。

本音期为2013年1月1日至6月30日。。

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要

2基金概略

生趣的根本书信

基金简化                                                            中银中小盘生长一份

基金主法典                                                                        163818

市法典                                                                          163818

基金运作方法                                                               盟约型开式

基金和约失效日                                                          2011年11月23日

基金看门人                                                       中银基金明智地应用股份对公众不和谐的开放的公司

基金托管人                                                       招商将存入银行股份股份对公众不和谐的开放的公司

音航空站基金命运注定一共                                                    188,126,份

基金和约存续期                                                                    无限期

基金后果阐明

经过投入具有良好增长潜力的中小股和

投入目的本钱,在无效把持投入结成风险的理性,胜利完成文娱的长距离的资产

不乱欣赏。

基金将辨析宏观财务状况要素、保险单导向要素、市場環境缘故

素等,作用于系统风险程度和中长距离的凝视惩罚率

态监控,在投入范围内,实质性的的大规模词的搭配测量

经过一份滤色镜使被安排好根本一份池,因为根本一份池,合加边于

定量库存增长的质量的和定量对象,选择具有良好的根底和生长性

中小股潜在投入。

本基金全部业绩比率地基线为:中证700指示×80%+上证库存公司债指业绩比率地基线

数字x 20%

这么基金是一份基金。,可转让证券投入基金的高凝视风险

具有较高风险报应特点和凝视惩罚率的血统,其凝视风险报应程度高于混合型基金。、债

可转让证券基金和短期资产市面基金。

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要

基金看门人、基金托管人

又                              基金看门人                    基金托管人

名字                                     中银基金明智地应用股份对公众不和谐的开放的公司            招商将存入银行股份股份对公众不和谐的开放的公司

姓名                    程明                           张燕

书信表现出本着良心的人            联系电话制造            021-38834999                   0755-83199084

信箱     clientservice@         Yan_zhang@cmbchina.com

021-38834788                        95555客户服侍电话制造

400-888-5566

描写                                          021-68873488                   0755-83195201

2.4书信表现出方法

看门人的互联网网络网站排放基金的半载度机构

基金半载度音备置色点                 上海市银城中路 200 号中银大厦 26 层

3首要财务对象及财产净财富表示

首要奖学金达到者记录和财务对象

归纳单位:人民币元

3. 时间记录和对象                       音期(2013 年 1 月 1 日至 2013年6月30日)

现期已成功进项                                                                       13,579,

现期红利                                                                               7,339,

额外的使均衡基金命运注定现期红利                                                                        

现期基金命运注定净值生长速度                                                                          

.2 航空站记录和对象                                 音航空站(2013年6月30日)

航空站可供分派基金命运注定红利                                                                    

航空站基金资产净值                                                                    180,716,

航空站基金命运注定净值                                                                                 

注:1、是你这么说的嘛!基金业绩对象前妻或前夫土地兴业公司的费。,费核算后的实践收益程度较低的Figu。

2、现期已成功进项指基金现期利钱收益、投入进项、其他的收益(前妻或前夫公允财富变更进项)在DED后的留存下的,现期红利为现期成功进项累积而成现期公允财富。。航空站可分派收益,采取航空站财务状况表中未分派红利与未分派红利中已成功节的孰低数(为航空站留存下的),即,万一航空站心不在焉红利分派(STA等同,以下未成功节为正,航空站可供分派的红利额为,万一未分派红利的未成功节,航空站可供分派的红利额为。

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要

财产净财富表示

三。基金命运注定净值生长速度及其与基线的比率地

净一份欣赏业绩比率地表

净一份欣赏业绩比率地表

阶段                       长率旗偏差                    准进项率标       ①-③        ②-④

长钱币利率(准惩罚率)和准惩罚率(准惩罚率)

(2)正确的(4)超越1

                                               月过来三个

                                                月过来六点

                             7%                    月

过来年                  9%                  4%                    自基金合

同失效起                  2%                 9%                   迄今为止

3. 自基金和约失效以后基金命运注定累计净值生长速度变更及其与使时间互相一致性业绩比率地基线进项率变更的比率地

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金

累计净生长速度与基线进项率比率图

(2011 年 11 月 23 日至 2013年6月30日)

注:按基金和约主力队员,本基金的贮存通过设定一时间期限来统治为自失效日起6个月。,由于建仓完毕时本基金的各项投入测量已经过竭力到达某事物基金和约第十二节(二)的主力队员,即本基金投入结成中一份资产占基金资产的 60%-95%,权证投入占基金净资产的0-3%,现钞、建立互信相干、短期资产市面器

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要继中国1971证监会容许基金投入的其他的掌握财政器占基金资产的 5%-40%,在内地,基金保存的现钞或许投入于成熟在年里边的内阁建立互信相干的测量一共不较低的基金资产净值的 5%。本基金将不较低的 80%的一份资产投入于中小盘一份。

4本着良心的人音

基金本着良心的人和基金本着良心的人

四分之一的章。基金本着良心的人及其基金明智地应用经历

中国1971将存入银行基金明智地应用股份对公众不和谐的开放的公司原始名中银国际,创建于2004年8月12日,由中银国际和美林投入明智地应用合资棉纸(2006 年 9 月 29 日美林投入明智地应用股份对公众不和谐的开放的公司与贝莱德投入明智地应用股份对公众不和谐的开放的公司合,合后,新公司的名字是贝莱德投入明智地应用公司。。2007年12月25日,中国1971可转让证券监视明智地应用市政服务机构照准,符合中国1971将存入银行股份股份对公众不和谐的开放的公司眼前的把持中国1971将存入银行。公司在中国1971上海对齐。,对齐本钱为1亿元人民币。,在内地,中国1971将存入银行同意的股权,贝莱德投入明智地应用公司专卖药品。由于 2013年6月30日,本看门人共明智地应用二十八只开式可转让证券投入基金:中银中国1971精选混合型开式可转让证券投入基金、中国1971将存入银行短期资产市面可转让证券投入生趣、中国1971将存入银行股份制可转让证券投入基金可继续增长、中国1971将存入银行混合进项可转让证券投入生趣、中银静态谋略一份型可转让证券投入基金、中国1971将存入银行稳步加息建立互信相干可转让证券投入生趣、中国1971可转让证券混合投入基金的粹化与灵敏词的搭配、中国1971将存入银行可转让证券100指示托起型可转让证券投入生趣、中国1971将存入银行篮筹股票选择和灵敏词的搭配混合可转让证券投入、年中国1971将存入银行混合可转让证券财富选择与灵敏词的搭配、中国1971将存入银行使坚固亿元建立互信相干可转让证券投入生趣、中国1971将存入银行全球储备可转让证券投入基金、国有职业100只市性吐艳指示可转让证券投入基金、中行替换建立互信相干托起型建立互信相干可转让证券投入生趣、中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金、中国1971将存入银行增息建立互信相干可转让证券投入生趣、中行沪深300等使变重指示可转让证券投入、中国1971将存入银行题目战术一份型可转让证券投入生趣、中国1971将存入银行不盈不亏混合可转让证券投入生趣、中行14日建立互信相干型可转让证券投入生趣、中国1971将存入银行60天建立互信相干型开创可转让证券投入生趣、中国1971将存入银行建立互信相干可转让证券投入生趣、中国1971将存入银行7日建立互信相干型可转让证券投入生趣、中国1971将存入银行融资30天建立互信相干可转让证券投入生趣、中银使坚固添利建立互信相干型大型敞篷摩托艇式可转让证券投入基金、中国1971将存入银行旗普尔全球精选天然资源等、中国1971将存入银行消耗题目一份投入基金和中国1971将存入银行宝,同时明智地应用多个特定的客户资产明智地应用结成。

2基金看门人(或基金看门人小集团)及基金看门人协会简介

基金本着良心的人(辅助物)

可转让证券找到任务

姓名          承包                通过设定一时间期限来统治                                         阐明

年龄限度局限

选出而尚未上任的日期和分开日期

王涛         本基金的基   2011-11-23          –             6           上海交通大学工科硕

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要

金本着良心的人                                                  士。苏州可转让证券股份对公众不和谐的开放的公司

重大聚会或任务公司计算机中心又

师,阿尔卡特朗讯中国1971

公司贩卖本着良心的人。2007 年

对公众不和谐的开放的痕迹中国1971将存入银行基金本着良心的人

公司,前研讨员。

2011年11月迄今为止

中小资产财务状况

理。六年可转让证券业

年龄限度局限。有资产

格。

注:1、原始的基金看门人的选出而尚未上任的日期为无效日期。,非原始的基金看门人的选出而尚未上任的日期可能性被选出而尚未上任的人。,基金看门人的离任日期为确定的离任日期。

2、可转让证券找到任务年龄限度局限的计算旗及识别力接着《可转让证券业找到任务全体员工资历明智地应用办法》的互相牵连主力队员。

看门人状态基金营运合规性的正式的

音期内,基金看门人留存可转让证券投入基金LA、中国1971证监会关于主力队员及关于法度、法规的其他的主力队员,留存基金和约,由于老实信用、基金明智地应用运用经过竭力到达某事物目的勤奋的实行基频的,在刚硬的风险把持的理性,为基金命运注定必须人追求粹有益于。

音期内,合法合规经纪的生趣,不伤害基金命运注定必须人有益于的行动。

地产管理人在音时间就公正的市宣布的特别正式的

四分之一的章。公正的市系统的实现

可转让证券投入基金明智地应用公司公正的市系统指向,公司创制了《中国1971将存入银行公正的市明智地应用系统》。,投入研讨明智地应用系统与主力队员的使被安排好、新一份查询与收买明智地应用系统、集合市明智地应用等公正的市系统,确保公正的处置形形色色的投入结成的机构,刚硬的望风形形色色的结成私下的红利递送。公司已到达投入决策保证机构。,迷信旗的投入决策系统,运用集合市明智地应用增强在内地把持,经过任务系统、工序和技术平均的干杯公正的市基频的的成功;经过使被安排好层级完成或结束的公司可转让证券池及结成作风库,使完备各类专项资产明智地应用棉纸构成,旗各类职业私下的相干,同时干杯每个投入结成的对立孤独性,确保他们可以达到投入书信、投入提议和实现投入决策旁边的欣赏公正的的机遇;经过对非常市行动的实时监控、辨析评价、监视、审计和书信表现出,确保无效监视。

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要

音期内,我公司留存法度法规的关于主力队员。,确保公司明智地应用的形形色色的投入结成接待保证、研讨辨析、投入决策、市担当管理人、投入明智地应用季节性竞赛和执行评价AR等环节。掌握投入结成刚硬的依LA、经过法规和公司系统担当管理人投入市,音期内未发生非常市行动。

四分之一的章。非常市行动的详细现在时的异议

音期内,游乐场管理员未被发现的人非常市行动。

音期内,基金看门人未发生掌握投入结成厕足其间的市所敞开的竞相投标同日反向市成交较少的的单边市量超越该可转让证券当天成团卷起的 5%的情境。

看门人对基金投入谋略和业绩的正式的

四分之一的章。音期内基金投入谋略及运作辨析

1.宏观财务状况辨析

对外财务状况旁边的,往年上半载,美国财务状况继续稳步重获。。看后面的标灯,上半载美国 ISM 捏造指示(PMI)根本扣留于 50 突出船首的扩张区间,就事市面继续擦亮。欧元区财务状况在上半载继续退缩。,但程度逐渐降低价值。美国已译成全球财务状况重获中最不乱的财务状况体,美联储放弃斗争Q的凝视,国际本钱滂沱开端,新生财务状况体对照的压力越来越大。

国际财务状况旁边的,财务状况重获的调整步调在上半载经济停滞。,财务状况增长慢的突然造访。详细看待,处于优势对象捏造指示(PMI)略高于5。,使时间互相一致指示勤劳扩大某人的权力值生长速度。论财务状况增长的动力,鞭策财务状况增长的三驾马车增长乏力。常作复合词资产投入累计生长速度继续突然造访。,在内地,本钱投入、土地投入与捏造投入速度递增均较低的去腊尽冬残程度;社会消耗品零售一共速度递增在年终大幅下滑,继,单独地细微使弹回;输出物累计生长速度d,使时间互相一致性,出口累计生长速度也涌现回落。。自命不凡旁边的,CPI同比增长鼠辈动摇小,PPI同比突然造访,环比增长。。

2.次货步。市面检验

上半载,内阁出场了稍许地保险单来后退这一构象转移和晋级,现在时的捏造中国1971财务状况晋级版,变革改革的表决越来越显著的。在这种背景资料下,内阁对财务状况增长轻松的限度增强,同时,咱们审判经过简单化来使感到不适市面本身的生机。。

乃,使报到在一份市面,代表中国1971财务状况构象转移的新生从事工业的增长存量,譬如,书信技术、传媒、能源节约环保。虽有如此,规矩的周期性一份却受到了负面影响。,譬如,结构材料、工程机

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要械、虚饰的、财务等。。

三。运转辨析

基金已根本掌握财务状况构象转移取向。,留存投入中小生长股,在此时间,稍许地篮筹股票活期必须,首要是在R,扣留阶段结成的对立均衡分派。但在中长时间内,选择将一段时间财务状况周期,优质中小生长股有助于于财务状况T。

四分之一的章。音期内基金业绩

由于 2013年6月30日,本基金单位净值为令吉。,本基金累计净单位财富为令吉。2013 年上半载本基金命运注定净值生长速度为 ,使时间互相一致性业绩比率地基线进项率一。

宏观财务状况明智地应用者、可转让证券市面与邀请发展趋势遥瞻

国际旁边的,宏观保险单应为了不乱,同时,助长财务状况构成的构象转移,关怀国际变革的实践食物是很要紧的。土地调控保险单发表,将钱币紧缩保险单重行适合中立,掌握这些特权市给实在性财务状况诡计压力。但就眼前关于,保险单担当管理人得过于斯坦恩的可能性性很小。后半时的市面滂沱性可能性比F年更为烦乱。,这首要是由于新外币命运注定可能性突然造访所致。,无效的信用必需品可能性不可,IPO重启,继数字化宽松保险单在美国的逐渐放弃斗争。掌握这些要素都将限度局限市面的使弹回阻止得分。万一变革心不在焉优异的突破,市面将缺少系统性的机遇来诞生东西锋利的风险投入系统。。

国际旁边的,美国财务状况继续重获使遭受钱涨价,全球本钱恢复美国将对新生市面发生负面影响。除英国外的欧洲国家雇用危险不乱,虽有如此,稍许地中长距离的危险处理办法依然必需品。

投入谋略旁边的,市面中长距离的走势依赖实践食物情境。投入结成将由有助于于财务状况报应的增长型一份前列的。,低估值篮筹股票的阶段性必须。中长距离的,从财务状况构象转移晋级中有助于的增长股被被熏倒在外。,虽有短期可能性随市面动摇。

作为基金本着良心的人,咱们将继续依托同胎仔的竭力和好的判断力,为投入者拐角特定节日等用的仪式的报应。

基金看门人状态基金估值顺序及其他的事项的正式的

1.触及每侧和全体员工的重大聚会分配、专业最大限度的及互相牵连任务经历阐明

理性SF的互相牵连主力队员,使被安排好和使完备无效的审判保险单和顺序,经公司担当管理人市政服务机构照准,到达审判市政服务机构,明白体力劳动分工和每侧重大聚会或任务,股权投入明智地应用部、常作复合词进项投入明智地应用处、研讨部、风险明智地应用部、基金运营部、合规部及书信表现出互相牵连全体员工。审判市政服务机构身体部位有他们应得的经历、专业最大限度的和孤独性,分工明白,在

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要股票上市的公司研讨和估值、基金投入、投入血统从事工业的专业研讨、估值保险单、审判工艺流程和顺序、基金的风险把持与执行评价、奖学金达到者保险单与基金核算继互相牵连事项的合法合规性复核和监视等分开旁边的有着专业最大限度的和富有的经历。审判市政服务机构刚硬的依、认真本着良心的地议论和确定审判事项。日常审判又刚硬的依新奖学金达到者准则B担当管理人。、证监会关于主力队员及基金的商定担当管理人情境。当财务状况外界和可转让证券市面发生优异的转换时,特别审判任务,依以下任务工序举行:由公司估值市政服务机构禀承邀请协会粮食的估值训练和邀请做法指派与当初市面财务状况外界相适应的估值训练并征询托管行、奖学金达到者师事务所互相牵连看,市机关迅速的,风险看门全体员工本着良心的处置和计算,待游乐设备运营部全体员工审察,将评价后果反应给基金本着良心的人,并在内给公司审判市政服务机构。基金运营部递送经本公司承认的公允财富记录。,迅速的受命将存入银行当心委任牧师职,圆形的奥迪奖学金达到者师事务所。依是你这么说的嘛!基频的对公司举行评价,使遭受是你这么说的嘛!基金净资产财富变更,经每侧承认后,基金运营部可以应用是你这么说的嘛!公允财富举行计算。,与受命人中止后当天的审判后果,将后果反应给公司评价市政服务机构,同时,依工序排放。

.2 基金本着良心的人厕足其间或确定估值的程度

基金本着良心的人厕足其间关于估值成绩的议论,审判后果反应,但不要干涉文娱的日常估值事情。

三。聚会的私下心不在焉优异的有益于冲突。。

固定价钱服侍粮食商理性商务部粮食固定价钱服侍。

基金本着良心的人状态音期内基金红利分派的阐明

理性互相牵连法度法规和基金和约查问,在确信的互相牵连基金分赃必要条件的先决条件下,基金的进项每年至多分派6次。,每回基金进项分派测量不较低的进项分派基线日可供分派红利的 20%;基金进项分派基线日的基金命运注定净值减去每单位基金命运注定进项分派归纳后不克不及较低的面值;本基金未确信的进项分派必要条件,音期内未举行收益分派。。

5受命人音

音期内基金受命人合规性正式的

受命人正式的,在音期内,基金托管人-招商将存入银行股份股份对公众不和谐的开放的公司无损坏禀承

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要金命运注定必须人有益于的行动,留存《中华人民共和国可转让证券法》、基金和约,和谐的实行的失职考察。

受命人在本基金的投入和运作经过竭力到达某事物目的合规性、净值计算、红利分派阐明等

音期内基金看门人在投入运作、游乐设备净资产财富的计算、红利分派、基金命运注定赔偿价钱计算、基金消耗及其他的事项,心不在焉伤害基金命运注定必须人有益于的行动。,留存《中华人民共和国可转让证券法》,掌握要紧区域的调整都刚硬的依。

受命人财务书信及其他的使确信的的真相、正确和谐的的评论

这次半载回购的财务对象、净值表示、财务奖学金达到者音、红利分派、投入结成音等。真实、精密和和谐的性,心不在焉虚伪记载。、给错误的劝告性演出或优异的空投。

六年半的财务和奖学金达到者音(还没有审计

     财务状况表

奖学金达到者主震相:中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金

音流产日:2013年6月30日

单位:人民币元

这一时间的完毕和去岁的完毕

资产票据编号

2013年6月30日         2012 年 12 月 31 日资 产:

将存入赞颂                       6..1                54,663,               13,887,

结算存货基金                                               633,                  725,

存出干杯金                                               114,                            –

市性掌握财政融资                6..2                123,141,              218,139,

在内地:一份投入                                       113,231,              198,453,

基金投入                                                     –                           –

建立互信相干投入                                         9,910,               19,686,

资产后退可转让证券投入                                             –                           –

衍生掌握财政融资                   6..3                             –                           –

补进返售掌握财政融资               6..4                             –                           –

应收账户可转让证券清算款                                         2,930,877                 8,607,795

中银中小盘生长一份型可转让证券投入基金 201年度半载度音摘要

应收账户利钱                           6..5                    48,                   87,

应收账户利息                                                               –                           –

应收账户申购款                                                    33,818                   20,

递延所得税资产                                                         –                           –

其他的资产                           6..6                             –                           –

资产一共                                                 181,565,              241,468,

这一时间的完毕和去岁的完毕

背债及专卖药品权益脚注编号

2013年6月30日         2012 年 12 月 31 日负 债:

短期专款                                                               –                           –

市性掌握财政背债                                                         –                           –

衍生掌握财政背债                       6..3                             –                           –

平均估价回购掌握财政融资款                                                     –                           –

周旋可转让证券清算款                                                         –                           –

周旋赔偿款                                                    25,                   90,

周旋看门人惩罚                                               231,                  290,

周旋托管费                                                    38,                   48,

周旋贩卖服侍费                                                         –                           –

周旋市费                       6..7                   354,                  379,

应交征收费                                                               –                           –

周旋利钱                     

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