中银中小盘成长股票:2013年半年度报告摘要(2013-08-28)-基金公告-基金频道

中银中小盘生长自有本钱:201年度半载度使知晓摘要

公报日期:2013-08-28

                           中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金 201年度半载度使知晓摘要中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金

201年度半载度使知晓摘要

2013年6月30日

基金司法行政官:柴纳开账户基金办理股份稍许地公司

基金托管人:招商开账户股份股份稍许地公司

使知晓关涉日期:2013年8月28日

第1页,28页

中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金 201年度半载度使知晓摘要

1要紧球杆

   要紧球杆

基金司法行政官董事会、董事包管缺勤虚伪记载、给错误的劝告性提及或严重的妨碍,也其使愿意的的真理、精密和未经触动的性承当少数和协同的法度责怪。。三分之二以上所述的孤独董事签字并赞同,由公猪肉董事长签发。

基金托管人招商开账户股份股份稍许地公司按合格的,本使知晓说得中肯财务目标于201年8月26日停止了审察。、净值表示、统计表分派情境、财务财务主管使知晓、投入结成使知晓等。,包管被复核人的使愿意的不存在虚伪记载。、给错误的劝告性提及或严重的妨碍。

基金导演赞成老实言而有信、基金办理运用说得中肯勤奋的战士基音,但不克不及包管该基金能净值统计表率。。

基金的过往业绩未必代表其将来表示。投入是有风险的,投入者在停止投入前应殷勤的调准瞄准器招股阐明书并停止翻新的。。

本半载度使知晓摘要摘自,投入者必要详细教训,应调准瞄准器半载度使知晓的课文。。

本使知晓说得中肯财务教训还没有审计。。

本使知晓期为2013年1月1日至6月30日。。

中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金 201年度半载度使知晓摘要

2基金概略

生趣的根本教训

基金缩写词                                                            中银中小盘生长自有本钱

基金主法典                                                                        163818

买卖法典                                                                          163818

基金运作方法                                                               盟约型开敞式

基金和约失效日                                                          2011年11月23日

基金司法行政官                                                       中银基金办理股份稍许地公司

基金托管人                                                       招商开账户股份股份稍许地公司

使知晓终点站基金共用一共达                                                    188,126,份

基金和约存续期                                                                    非周期性

基金引起阐明

经过投入具有良好增长潜力的中小股和

投入目的本钱,在无效把持投入结成风险的理智,脱去文娱的俗僧资产

稳固增长。

基金将剖析宏观财务状况元素、保险单导向元素、市場環境动机

素等,作用于系统风险度和中俗僧期待有利率

态监控,在投入范围内,类似的大规模施展均衡

经过自有本钱预备准备根本自有本钱池,鉴于根本自有本钱池,兼并极限

定量库存增长的定质的和定量目标,选择具有良好的根底和生长性

中小股潜在投入。

本基金全面业绩比得上关涉为:中证700倡导者×80%+上证库存公司债指业绩比得上关涉

数字x 20%

这人基金是自有本钱基金。,纸投入基金的高期待风险

具有较高风险报答特点和期待有利率的种类,其期待风险报答程度高于混合型基金。、债

纸基金和短期资产交易情况基金。

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基金司法行政官、基金托管人

记入项主词                              基金司法行政官                    基金托管人

定义                                     中银基金办理股份稍许地公司            招商开账户股份股份稍许地公司

姓名                    程明                           张燕

教训门侧职掌人            联系用电话与交谈            021-38834999                   0755-83199084

信箱     clientservice@         Yan_zhang@cmbchina.com

021-38834788                        95555客户愿意的需要用电话与交谈

400-888-5566

肖像画法                                          021-68873488                   0755-83195201

2.4教训门侧方法

司法行政官的互联网网络网站声称基金的半载度机构

基金半载度使知晓备置职位                 上海市银城中路 200 号中银大厦 26 层

3首要财务目标及利息率期货表示

首要财务主管信息和财务目标

概括单位:人民币元

3. 时代信息和目标                       使知晓期(2013 年 1 月 1 日至 2013年6月30日)

现期已创作进项                                                                       13,579,

现期统计表                                                                               7,339,

额外的分摊基金共用现期统计表                                                                        

现期基金共用净值生长速度                                                                          

.2 终点站信息和目标                                 使知晓终点站(2013年6月30日)

终点站可供分派基金共用统计表                                                                    

终点站基金资产净值                                                                    180,716,

终点站基金共用净值                                                                                 

注:1、前述的基金业绩目标以前的男朋友或女朋友持股公司的费。,费核算后的现实收益程度在表面之下Figu。

2、现期已创作进项指基金现期利钱收益、投入进项、如此等等收益(以前的男朋友或女朋友公允使丧失变更进项)在DED后的用天平称,现期统计表为现期创作进项累积而成现期公允使丧失。。终点站可分派收益,采取终点站财务状况表中未分派统计表与未分派统计表中已创作机关的孰低数(为终点站用天平称),即,设想终点站缺勤统计表分派(STA发展变得,以下未创作机关为正,终点站可供分派的统计表额为,设想未分派统计表的未创作机关,终点站可供分派的统计表额为。

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利息率期货表示

三。基金共用净值生长速度及其与关涉的比得上

净自有本钱增长业绩比得上表

净自有本钱增长业绩比得上表

阶段                       长率公认为优秀的偏差                    准进项率标       ①-③        ②-④

长利息率(准有利率)和准有利率(准有利率)

(2)精确度(4)超越1

                                               月过来三个

                                                月过来六点

                             7%                    月

过来一年的期间                  9%                  4%                    自基金合

同失效起                  2%                 9%                   迄今

3. 自基金和约失效以后基金共用累计净值生长速度变更及其与声画同时性业绩比得上关涉进项率变更的比得上

中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金

累计净生长速度与关涉进项率用天平称图

(2011 年 11 月 23 日至 2013年6月30日)

注:按基金和约合格的,本基金的贮存通过设定一时间期限来统治为自失效日起6个月。,经过建仓完毕时本基金的各项投入均衡已通行基金和约第十二机关(二)的合格的,即本基金投入结成中自有本钱资产占基金资产的 60%-95%,权证投入占基金净资产的0-3%,现钞、联系、短期资产交易情况器

中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金 201年度半载度使知晓摘要也柴纳证监会容许基金投入的如此等等掌握财政器占基金资产的 5%-40%,就中,基金保存的现钞或许投入于到期日期在一年的期间里边的内阁联系的均衡概括不在表面之下基金资产净值的 5%。本基金将不在表面之下 80%的自有本钱资产投入于中小盘自有本钱。

4导演使知晓

基金导演和基金导演

四的章。基金导演及其基金办理感受

柴纳开账户基金办理股份稍许地公司原始名中银国际,找到于2004年8月12日,由中银国际和美林投入办理合资建立组织(2006 年 9 月 29 日美林投入办理股份稍许地公司与贝莱德投入办理股份稍许地公司兼并,兼并后,新公司的定义是贝莱德投入办理公司。。2007年12月25日,柴纳纸监视办理委任同意,赞同柴纳开账户股份股份稍许地公司径直把持柴纳开账户。公司在柴纳上海报户口。,报户口本钱为1亿元人民币。,就中,柴纳开账户懂得的股权,贝莱德投入办理公司拥有违禁物的。经过 2013年6月30日,本司法行政官共办理二十八只开敞式纸投入基金:中银柴纳精选混合型开敞式纸投入基金、柴纳开账户短期资产交易情况纸投入生趣、柴纳开账户股份制纸投入基金可继续增长、柴纳开账户混合进项纸投入生趣、中银静态谋略自有本钱型纸投入基金、柴纳开账户稳步加息联系纸投入生趣、柴纳纸混合投入基金的使最优化与可伸缩的施展、柴纳开账户纸100倡导者变强型纸投入生趣、柴纳开账户稳当可靠的财产选择和可伸缩的施展混合纸投入、年柴纳开账户混合纸使丧失选择与可伸缩的施展、柴纳开账户中等的亿元联系纸投入生趣、柴纳开账户全球储备纸投入基金、国有进取心100只买卖性吐艳倡导者纸投入基金、中行替换联系变强型联系纸投入生趣、中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金、柴纳开账户增息联系纸投入生趣、中行沪深300等使变重倡导者纸投入、柴纳开账户主观战术自有本钱型纸投入生趣、柴纳开账户得失相当混合纸投入生趣、中行14日联系型纸投入生趣、柴纳开账户60天联系型开创纸投入生趣、柴纳开账户联系纸投入生趣、柴纳开账户7日联系型纸投入生趣、柴纳开账户融资30天联系纸投入生趣、中银中等的添利联系型赞助式纸投入基金、柴纳开账户公认为优秀的普尔全球精选天然资源等、柴纳开账户消耗主观自有本钱投入基金和柴纳开账户宝,同时办理多个假设客户资产办理结成。

2基金司法行政官(或基金司法行政官结派)及基金司法行政官协会简介

基金导演(有帮助的)

纸找到任务

姓名          宣称                通过设定一时间期限来统治                                         阐明

年龄限度局限

任日期和分开日期

王涛         本基金的基   2011-11-23          –             6           上海交通大学工科硕

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金导演                                                  士。苏州纸股份稍许地公司

责怪公司计算机中心记入项主词

师,阿尔卡特朗讯柴纳

公司使赞成导演。2007 年

稍许地打交道柴纳开账户基金导演

公司,前仔细考虑员。

2011年11月迄今

中小资产财务状况

理。六年纸业

年龄限度局限。有资产

格。

注:1、宁愿基金司法行政官的任日期为无效日期。,非宁愿基金司法行政官的任日期本应被任人。,基金司法行政官的离任日期为决议的离任日期。

2、纸找到任务年龄限度局限的计算公认为优秀的及蕴含从事《纸业找到任务作为正式工作人员的资历办理办法》的互相牵连合格的。

司法行政官关涉基金营运合规性的申报

使知晓期内,基金司法行政官遵守纸投入基金LA、柴纳证监会使关心合格的及使关心法度、法规的如此等等合格的,遵守基金和约,理智老实信用、基金办理运用说得中肯勤奋的战士基音,在迫切的风险把持的理智,为基金共用拥有人追求最适宜的有益。

使知晓期内,合法合规经纪的生趣,不伤害基金共用拥有人有益的行动。

司法行政官在使知晓时代就冷静买卖颁发的特别申报

四的章。冷静买卖规定的抬出去

纸投入基金办理公司冷静买卖规定标点,公司作草图了《柴纳开账户冷静买卖办理规定》。,投入仔细考虑办理规定与合格的的准备、新自有本钱查询与便宜货办理系统、集合买卖办理等冷静买卖规定,确保冷静处置差别投入结成的机构,迫切的不接近差别结成私下的统计表传染。公司已安排投入决策归因于机构。,知识公认为优秀的的投入决策系统,运用集合买卖办理放胸怀把持,经过任务系统、淹没和技术收入包管冷静买卖基音的创作;经过准备层级优秀的的公司纸池及结成风骨库,使完美各类专项资产司法行政官员的建立组织组织,公认为优秀的各类进取心私下的相干,同时包管每个投入结成的对立孤独性,确保他们能通行投入教训、投入提议和抬出去投入决策小平面欣赏冷静的时机;经过对非常买卖行动的实时监控、剖析评价、监视、审计和教训门侧,确保无效监视。

中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金 201年度半载度使知晓摘要

使知晓期内,我公司遵守法度法规的使关心合格的。,确保公司办理的差别投入结成记下归因于、仔细考虑剖析、投入决策、买卖处决、投入办理运动和执行评价AR等环节。拥有违禁物投入结成迫切的理智LA、经过法规和公司规定处决投入买卖,使知晓期内未发生非常买卖行动。

四的章。非常买卖行动的详细刻画

使知晓期内,娱乐馆未见非常买卖行动。

使知晓期内,基金司法行政官未发生拥有违禁物投入结成染指的买卖所声称判决书竞相投标同日反向买卖成交较劣的的单边买卖量超越该纸当天大量的 5%的情境。

司法行政官对基金投入谋略和业绩的申报

四的章。使知晓期内基金投入谋略及运作剖析

1.宏观财务状况剖析

对外财务状况小平面,本年上半载,美国财务状况继续稳步暂时休眠。。看后面的标灯,上半载美国 ISM 工厂倡导者(PMI)根本保持健康于 50 延伸量的扩张区间,就事交易情况继续利用。欧元区财务状况在上半载继续收缩。,但度逐渐压下。美国已变得全球财务状况暂时休眠中最稳固的财务状况体,美联储停止Q的期待,国际本钱流开端,新生财务状况体面容的压力越来越大。

国际财务状况小平面,财务状况暂时休眠的踱步在上半载处于停顿状态。,财务状况增长慢的下倾。详细看,在上面目标工厂倡导者(PMI)略高于5。,同时性倡导者勤劳放值生长速度。论财务状况增长的动力,推进财务状况增长的三驾马车增长乏力。通过作弊预先安排好比分的资产投入累计生长速度继续下倾。,就中,本钱投入、实在投入与工厂投入加紧均在表面之下不久以前根儿程度;社会消耗品零售一共达加紧在年首大幅下滑,那时的,唯一的细微急促地动;输出累计生长速度d,声画同时性,出口累计生长速度也涌现回落。。通货膨胀小平面,CPI同比增长捕鼠动摇小,PPI同比下倾,环比发酵。。

2.另外的步。交易情况复习

上半载,内阁出场了非常保险单来伴奏这一构象转移和晋级,求婚熔铁炉柴纳财务状况晋级版,改革改革的决意越来越清楚的。在这种上下文下,内阁对财务状况增长松弛的限度放,同时,我们家研究经过简单化来使活动交易情况本身的生机。。

这么,反应在自有本钱交易情况,代表柴纳财务状况构象转移的新生特性增长存量,像,教训技术、传媒、能量守恒环保。已经,会议的周期性自有本钱却受到了负面影响。,像,结构材料、工程机

中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金 201年度半载度使知晓摘要械、有色的、财务等。。

三。运转剖析

基金已根本掌握财务状况构象转移轴承。,坚决地宣告投入中小生长股,在此时代,非常稳当可靠的财产按期拥有,首要是在R,保持健康阶段结成的对立均衡分派。但在中长时间内,选择将缚住或扎牢财务状况周期,优质中小生长股恩泽于财务状况T。

四的章。使知晓期内基金业绩

经过 2013年6月30日,本基金单位净值为令吉。,本基金累计净单位使丧失为令吉。2013 年上半载本基金共用净值生长速度为 ,声画同时性业绩比得上关涉进项率一。

宏观财务状况办理者、纸交易情况与宣称发展趋势前程

国际小平面,宏观保险单应为了稳固,同时,助长财务状况组织的构象转移,关怀国际改革的现实进步是很要紧的。实在调控保险单公布,将钱币紧缩保险单重行使开始生效中立,拥有违禁物这些大主教区给实在财务状况取来压力。但就眼前关于,保险单处决得过于严峻的能够性很小。后半时的交易情况流性能够比F年更为烦乱。,这首要是由于新外币共用能够下倾所致。,无效的学分不得不能够不可,IPO重启,也数字化宽松保险单在美国的逐渐停止。拥有违禁物这些元素都将限度局限交易情况的急促地动打孔。设想改革缺勤严重的突破,交易情况将缺少系统性的时机来使成形任一锋利的风险投入系统。。

国际小平面,美国财务状况继续暂时休眠动机元涨价,全球本钱又来美国将对新生交易情况发生负面影响。欧盟商定危险稳固,已经,非常中俗僧危险处理办法依然必要。

投入谋略小平面,交易情况中俗僧走势兴奋现实进步情境。投入结成将由恩泽于财务状况报答的增长型自有本钱要素。,低估值稳当可靠的财产的阶段性拥有。中俗僧,从财务状况构象转移晋级中恩泽的增长股被防止在外。,但是短期能够随交易情况动摇。

作为基金导演,我们家将继续依托队的尽力和富有机智的人,为投入者创作弥撒书的章节的报答。

基金司法行政官关涉基金估值顺序及如此等等事项的申报

1.关涉各聚会的和作为正式工作人员的的证券区别对待、专业才能及互相牵连任务感受阐明

理智SF的互相牵连合格的,准备和使完美无效的进入保险单和顺序,经公司处决委任同意,安排进入委任,毫不含糊使迷惑分工和各聚会的责怪,股权投入办理部、通过作弊预先安排好比分的进项投入办理处、仔细考虑部、风险办理部、基金运营部、合规部及教训门侧互相牵连作为正式工作人员的。进入委任部件有他们应得的感受、专业才能和孤独性,分工毫不含糊,在

中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金 201年度半载度使知晓摘要股票上市的公司仔细考虑和估值、基金投入、投入种类特性专业仔细考虑、估值保险单、进入转换和顺序、基金的风险把持与执行评价、财务主管保险单与基金核算也互相牵连事项的合法合规性复核和监视等个别地小平面具有专业才能和使富裕感受。进入委任迫切的理智、认真职掌地议论和决议进入事项。日常进入记入项主词迫切的理智新财务主管准则B处决。、证监会使关心合格的及基金的商定处决情境。当财务状况事件和纸交易情况发生严重的变异时,特别进入任务,理智以下任务淹没停止:由公司估值委任鉴于宣称协会企图的估值用土覆盖和宣称做法应急措施与事先交易情况财务状况事件相适应的估值用土覆盖并征询托管行、财务主管师事务所互相牵连反对的理由,买卖机关球杆,风险司法行政官员职掌处置和计算,待游乐设备运营部作为正式工作人员的审察,将评价比分反应给基金导演,并关涉给公司进入委任。基金运营部传染经本公司肯定的公允使丧失信息。,球杆受命开账户殷勤的查核,预示奥迪财务主管师事务所。理智前述的基音对公司停止评价,动机前述的基金净资产使丧失变更,经各聚会的肯定后,基金运营部可以运用前述的公允使丧失停止计算。,与受命人将一军后当天的进入比分,将比分反应给公司评价委任,同时,理智淹没声称。

.2 基金导演染指或决议估值的度

基金导演染指使关心估值成绩的议论,进入比分反应,但不要干涉文娱的日常估值事情。

三。聚会的私下缺勤严重的有益冲突。。

开价愿意的需要企图商理智商务部企图开价愿意的需要。

基金导演关涉使知晓期内基金统计表分派的阐明

理智互相牵连法度法规和基金和约想要,在愿意的互相牵连基金分赃环境的预先处理下,基金的进项每年至多分派6次。,每回基金进项分派均衡不在表面之下进项分派关涉日可供分派统计表的 20%;基金进项分派关涉日的基金共用净值减去每单位基金共用进项分派概括后不克不及在表面之下面值;本基金未愿意的进项分派环境,使知晓期内未停止收益分派。。

5受命人使知晓

使知晓期内基金受命人合规性申报

受命人申报,在使知晓期内,基金托管人-招商开账户股份股份稍许地公司无损坏鉴于

中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金 201年度半载度使知晓摘要金共用拥有人有益的行动,遵守《中华人民共和国纸法》、基金和约,未经触动的实行的战士考察。

受命人在本基金的投入和运作说得中肯合规性、净值计算、统计表分派阐明等

使知晓期内基金司法行政官在投入运作、游乐设备净资产使丧失的计算、统计表分派、基金共用满意价钱计算、基金有利及如此等等事项,缺勤伤害基金共用拥有人有益的行动。,遵守《中华人民共和国纸法》,拥有违禁物要紧区域的动手术都迫切的理智。

受命人财务教训及如此等等使愿意的的真理、精确未经触动的的评论

这次半载回购的财务目标、净值表示、财务财务主管使知晓、统计表分派、投入结成使知晓等。真实、精密和未经触动的性,缺勤虚伪记载。、给错误的劝告性提及或严重的妨碍。

六年半的财务和财务主管使知晓(还没有审计

     财务状况表

财务主管主部:中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金

使知晓使靠近日:2013年6月30日

单位:人民币元

这一时间的完毕和不久以前的完毕

资产票据编号

2013年6月30日         2012 年 12 月 31 日资 产:

开账户存款                       6..1                54,663,               13,887,

结算存货基金                                               633,                  725,

存出包管金                                               114,                            –

买卖性掌握财政融资                6..2                123,141,              218,139,

就中:自有本钱投入                                       113,231,              198,453,

基金投入                                                     –                           –

联系投入                                         9,910,               19,686,

资产伴奏纸投入                                             –                           –

衍生掌握财政融资                   6..3                             –                           –

补进返售掌握财政融资               6..4                             –                           –

应收账户纸清算款                                         2,930,877                 8,607,795

中银中小盘生长自有本钱型纸投入基金 201年度半载度使知晓摘要

应收账户利钱                           6..5                    48,                   87,

应收账户分配金                                                               –                           –

应收账户申购款                                                    33,818                   20,

递延所得税资产                                                         –                           –

如此等等资产                           6..6                             –                           –

资产一共                                                 181,565,              241,468,

这一时间的完毕和不久以前的完毕

背债及拥有违禁物的权益脚注编号

2013年6月30日         2012 年 12 月 31 日负 债:

短期专款                                                               –                           –

买卖性掌握财政背债                                                         –                           –

衍生掌握财政背债                       6..3                             –                           –

分支回购掌握财政融资款                                                     –                           –

周旋纸清算款                                                         –                           –

周旋满意款                                                    25,                   90,

周旋司法行政官有利                                               231,                  290,

周旋托管费                                                    38,                   48,

周旋使赞成愿意的需要费                                                         –                           –

周旋买卖费                       6..7                   354,                  379,

应交征收费                                                               –                           –

周旋利钱                     

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